光大证券引发异动后做对冲，是否构成内幕交易？

【质疑】光大证券在出现乌龙指事件后，却在做对冲，是否构成内幕交易？

【回应】光大只能做空期指，这是降低损失的第一反应。

【点评】惹事后只顾自己，想过股民吗？
光大证券出事的自营盘到底有多少资金？

【质疑】此番光大证券自营盘到底有多少资金？如此轻而易举的进入，是几十亿还是几百亿？

【回应】暂无
光大董秘的表态是否是欺骗和误导股民？

【质疑】光大董秘曾表态称，“70亿自营盘事件子虚乌有”。但随后证监会调查显示，正是光大系统故障。

【回应】当初没看盘，不知情，没太在意。

【点评】这个回答有点扯，不知情就可以张嘴否认吗？
这次事件如何定性？

【质疑】这次事件如何定性？

【回应】是系统逻辑判断错误所致。这次是偶发，以后要考虑进去极端情况。

【点评】敢情光大的系统顶不住“偶发”风险，还有以后吗？
风控说资金上限2亿，其自营70亿资金来自何处？

【质疑】坊间传言，此次光大证券所谓自营盘，原是海外资金借用光大证券自营盘渠道，炒作A股，虽传言无正规来源，但也没有相关方出面否认。

【回应】暂无
光大期货借机做空期指套利，到底赚了多少钱？

【质疑】光大期货在当日期指交易中，大幅增加空单借机套利。是有预谋的套利还是自我挽救？其行为到底赚了多少钱？

【回应】当日盯市亏了1.94亿

【点评】这个……你信吗？
光大证券停牌时为何不公告真相？

【质疑】光大证券午间临时停牌，显然已经知道真相，但为何不公布出来？难道是为了期指套利便利？

【回应】暂无
光大证券应受到何种处罚？如何赔偿股民损失？

【质疑】系统故障导致大盘异动该如何处罚？光大证券该如何赔偿股民损失，损失如何界定？

【回应】光大依法履行义务。

【点评】空话一句。
光大证券目前暂停相关业务是什么？

【质疑】光大证券目前暂停相关业务是什么？

【回应】发生失误的相关业务，等会要跟交易所沟通，现在还不确定。

【点评】难道再等你手中空单卖光？
涉嫌内幕交易打出去的期指空单，怎么处理？

【质疑】买了的股票和涉嫌内幕交易打出去的期指空单，怎么处理？

【回应】基于自身策略和市场情况，妥善处理。

【点评】说了等于白说。

初步调查：证监会正式立案暂停光大相关业务

8月18日，中国证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。

证监会：“依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。”

追问：“光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约”是否同样有效？！

█ 事件追述：上证综指突然上涨5.96% 中石油、中石化等权重均触及涨停

证监会发言人：8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。中国证监会对此迅速作出反应，组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位立即进行应急处置和核查。　

█ 调查举措：上交所与上海证监局共同派人赴光大证券核查

经核查，上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后，上交所立即向光大证券电话问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。根据光大证券申请，午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。

█ 调查结果：光大策略交易投资系有涉及缺陷生成巨量订单

经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。

█ 处罚结果：暂停光大相关业务证监会决定正式立案调查

证监会发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。同时，中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。

█ 事件定性：我国资本市场建立以来首例是一起极端个别事件

证监会发言人指出，当前证券期货经营机构资本充足，流动性充沛，风控合规体系健全，业务运营规范稳健。此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉，必须以此为鉴，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决防止类似问题再次发生。证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规则，确保市场安全有效规范运行，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者合法权益。

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