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工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

来源:中国证券网·上海证券报
  (2014年第1号)

  重要提示

  本基金经中国证券监督管理委员会2012年9月13日证监许可【2012】1220 号文核准募集。本基金基金合同于2012年11月14日生效。

  投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘 要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

  基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为2014年5月13日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经托管人复核。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1、基金管理人基本情况

  名称:工银瑞信基金管理有限公司

  住所:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

  邮政编码:100033

  法定代表人:郭特华

  成立日期:2005年6月21日

  批准设立机关:中国证监会

  批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93号

  中国银监会银监复[2005]105号

  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:贰亿元人民币

  联系人:朱碧艳

  联系电话:400 811 9999

  股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。

  存续期间:持续经营

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  陈焕祥先生,董事长,经济学硕士,现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公司董监事办公室专职派出董监事。1984年加入中国工商银行,曾任中国工商银行四川省?a href="http://q.stock.sohu.com/cn/601988/index.shtml" target=_blank>中行谐ぁ⒌澄榧恰⒅泄ど桃泄笾菔》中行谐ぁ⒌澄榧恰⒅泄ど桃腥糠中校ǜ碧叮┬谐ぁ⒌澄榧堑戎啊D壳凹嫒沃泄ど桃兴拇ㄊ》中凶噬钭摇⒐ひ鹑谧饬薰径鲁ぜ八拇ㄊ〉谑烊舜蟪N⒉凭敝魅巍?BR>
  Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。现任香港首席执行官和大中华地区联席首席执行官,负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业务。他目前还是是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从事投资银行和资产管理业务长达27年,在亚太区工作达15年,拥有对新兴市场和亚太区的丰富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了13年,曾在多个地区工作,担任过多项职务,最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey先生还担任过亚洲(不含日本)投资银行部和固定收益部主管。Harvey先生是瑞士信贷集团全球新兴市场固定收益业务的创始人,曾担任过多项高管职务,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。

  郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

  库三七先生,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长,中国工商银行总行办公室秘书,中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长,中国工商银行(亚洲)有限公司总经理助理,中国工商银行香港分行总经理。

  朱文信先生,董事,高级经济师,中国工商银行专职派出董事(省行行长级)。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长,安徽省滁州分行行长、党组书记,安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记,安徽省分行行长、党委书记,安徽省分行行长室资深专家。

  王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

  刘国恩先生,独立董事,博士生导师,北京大学光华管理学院经济学教授,北大光华卫生经济与管理研究院执行院长,北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员,中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学(1995-1999)、美国北卡大学(2000- 终身教职)。历任中国留美经济学会2004-2005届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学,医疗保险与医改政策分析。

  孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国C.V. Starr冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇,主持过20多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

  Jane DeBevoise女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

  2、监事会成员

  王丽丽女士:监事会主席,工商管理硕士(MBA)。1993.6-1998.11历任中国银行海外行管理部、信贷管理部副总经理、总经理。1998.11-2000.11任中国银行行长助理。2000.11-2005.10任中国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2010.4任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。2010.4-2013.5任中国工商银行股份有限公司执行董事、副行长、党委委员。

  史泽友先生:监事,高级经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。2004.11-2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。2011.07至今,任中国工商银行专职派出董事(省行行长级)。

  黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官,现任资产管理大中国区首席运营官。

  张舒冰女士:监事,硕士。2003年4月至2005年4月,任职于中国工商银行,担任主任科员。2005年7月加入工银瑞信,2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合,2007年以来任职于战略发展部,现任战略发展部副总监,2012年至今任职于机构客户部,现任机构客户部副总监。

  洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月加入工银瑞信法律合规部,现任内控及稽核业务主管。

  倪莹女士:监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部,现任副总监。

  3、高级管理人员

  郭特华女士:总经理,简历同上。

  朱碧艳女士: 督察长,硕士,国际注册内部审计师。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

  库三七先生:副总经理,简历同上。

  毕万英先生:副总经理,工商管理硕士。2000年5月至2004年8月任职于美国The Vanguard Group,担任数量工程师;2004年8月至2005年10月任职于美国Evergreen Investments,担任固定收益部总经理助理;2005年10月至2007年6月任职于美国ING Investment,担任风险管理部副总经理;2007年6月至2013年1月任职于嘉实基金管理有限公司,担任风险管理部总监(首席风险官)。

  4、本基金基金经理

  何秀红女士,7年证券从业经验;曾任广发证券股份有限公司债券研究员;2009年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员;2011年2月10日至今,担任工银四季收益债券型基金基金经理;2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理;2012年11月14日至今担任工银信用纯债债券基金基金经理;2013年3月29日至今,担任工银瑞信产业债债券基金基金经理;2013年5月22日至今,担任工银信用纯债一年定期开放基金基金经理;2013年6月24日起至今,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

  何江旭先生,17年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009年加入工银瑞信,现任权益投资总监;2010年4月12日至今,担任工银核心价值基金基金经理;2011年4月21日至今,担任工银消费服务行业基金的基金经理。

  江明波先生,14年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人;

  2004年6月至2006年12月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006年加入工银瑞信,现任固定收益投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益投资总监;2011年起担任全国社保组合基金经理;2008年4月14日至今,担任工银添利基金基金经理;2011年2月10日至今,担任工银四季收益债券型基金基金经理;2013年3月6日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

  曹冠业先生,13年证券从业经验,CFA、FRM;先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理,香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和QFII基金投资经理;2007年加入工银瑞信,现任权益投资部总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司权益投资总监;2007年11月29日至2009年5月17日,担任工银核心价值基金基金经理;2008年2月14日至2009年12月25日,担任工银全球基金基金经理;2009年5月18日至今,担任工银成长基金基金经理;2011年10月24日至今,担任工银主题策略股票基金基金经理;2013年9月23日至今担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理;2013年11月11日至今担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。

  杜海涛先生,17年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006年加入工银瑞信,现任固定收益投资总监; 2006年9月21日至2011年4月21日,担任工银货币市场基金基金经理; 2010年8月16日至2012年1月10日,担任工银双利债券型基金基金经理;2007年5月11日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011年8月10日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012年6月21日至今,担任工银纯债定期开放基金基金经理;2013年1月7日至今,担任工银货币基金基金经理;2013年8月14日至今,担任工银月月薪定期支付债券基金基金经理;2013年10月31日至今,担任工银添福债券基金基金经理;2014年1月27日至今,担任工银薪金货币市场基金基金经理。

  宋炳珅先生,10年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司分析师;2007年加入工银瑞信,现任研究部总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年1月28日至今,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至今,担任工银核心价值股票基金基金经理;2014年1月20日至今,担任工银红利基金基金经理。

  欧阳凯先生,12年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工银瑞信,现任固定收益部副总监。2010年8月16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理,2011年12月27日至今担任工银保本混合型基金基金经理,2013年2月7日至今担任工银瑞信保本2号混合型发起式基金基金经理,2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:蒋超良

  成立日期:2009年1月15日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复【2009】13号

  注册资本:32,479,411.7万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-68121510

  传真:010-68121816

  联系人:李芳菲

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销中心

  名 称:工银瑞信基金管理有限公司

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

  注册地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

  法定代表人:郭特华

  全国统一客户服务电话:400-811-9999

  传真:010-66583111

  联系人:王秋雅

  公司网站:www.icbccs.com.cn

  2、代销机构

  (1)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  传真:010-66107914

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  客户服务电话:95599

  网址:http://www.abchina.com

  (3)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  联系人:曹榕

  电话:021-58781234

  传真:021-58408483

  客户服务电话:95559

  网址:http://www.bankcomm.com/

  (4)北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街丙17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:谢小华

  电话:010-66223587

  传真:010—66226045

  客户服务电话:95526

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (5)北京农商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号

  办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

  法定代表人:乔瑞

  联系人:王薇娜

  电话:010-63229475

  传真:010-63229478

  客户服务电话:96198

  网址:www.bjrcb.com

  (6)杭州银行股份有限公司

  注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:吴太普

  联系人:严峻

  电话:0571-85108195

  传真:0571-85106576

  客户服务电话: 0571-96523 400-8888-508

  网址: www.hzbank.com.cn

  (7)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  联系人:刘晨

  电话:021-22169081

  传真:021-22169134

  客户服务电话:4008888788、95525

  网址:www.ebscn.com

  (8)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:万建华

  联系人:芮敏祺

  电话:021-38676666

  传真:021—38670161

  客户服务电话:95521

  网址:www.gtja.com

  (9)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  电话:010-85130588

  传真:010-65182261

  客户服务电话:4008888108

  网址:www.csc108.com

  (10)中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

  办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话: 010-84588888

  传真:010-84865560

  客户服务电话:010-84588888

  网址:http://www.cs.ecitic.com/

  (11)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  电话:021-23219275

  传真:021-63602722

  客户服务电话:95553

  网址:www.htsec.com

  (12)申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系人:黄维琳、曹晔

  电话:021-54033888

  传真:021-54038844

  客户服务电话:95523

  网址:http://www.sywg.com/

  (13)渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:杜庆平

  联系人:王兆权

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  客户服务电话: 400-6515-988

  网址:www.bhzq.com

  (14)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  电话:010-63080985

  传真:010-63080978

  客户服务电话:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com

  (15)中原证券股份有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人:菅明军

  联系人:程月艳 耿铭

  电话:0371—65585670

  传真:0371—65585665

  客户服务电话:0371—967218;400-813-9666

  网址:www.ccnew.com

  (16)国都证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  客户服务电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (17)中信证券(浙江)有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人:沈强

  联系人:周妍

  电话:0571-86811958

  传真:0571-85783771

  网址:www.bigsun.com.cn

  客户服务电话:0571-95548

  (18)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  电话:0755-82960223

  传真:0755-82943636

  客户服务电话:95565、4008888111

  网址:www.newone.com.cn

  (19)中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  网址:www.zxwt.com.cn

  客户服务电话:95548

  (20)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人:林义相

  联系人:林爽

  电话:010-66045608

  传真: 010-66045500

  客户服务电话:010-66045678

  网址:http://www.txsec.com

  (21)深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩萍

  联系电话: 0755-33227950

  传真: 0755-82080798

  客户服务电话: 4006-788-887

  网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  (22)北京展恒基金销售有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:宋丽冉

  联系电话: 010-62020088

  客服电话:4008-886-661

  传真: 62020088-8802

  网址: www.myfund.com

  (23)上海天天基金销售有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  联系电话:021-54509988-7019

  客服电话:400-1818-188

  传真:021-64385308

  网址:www.1234567.com.cn

  (24)杭州数米基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:周嬿旻

  电话:0571-28829790,021-60897869

  客服电话:4000-766-123

  传真:0571-26698533

  网址:http://www.fund123.cn/

  (25)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人:薛年

  联系电话:021-58870011-6705

  客服电话:400-700-9665

  传真:021-68596916

  网址:http://www.ehowbuy.com/

  (26)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

  法定代表人:汪静波

  联系人:魏可妤

  联系电话:021-38509639

  客服电话:400-821-5399

  传真:021-38509777

  网址: http://www.noah-fund.com/

  (27)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址:北京朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:习甜

  联系电话:010-85650920

  客服电话:400-920-0022

  传真:010-85657357

  网址: http://licaike.hexun.com/

  (28) 浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址:拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室

  办公地址:杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层

  法定代表人:陆彬彬

  联系人:鲁盛

  联系电话:0571-56028617

  客服电话:400-068-0058

  传真:0571-56899710

  网址: www.jincheng-fund.com

  (29)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海东方路989号中达大厦2楼

  法定代表人:盛大

  联系人:徐雪吟

  联系电话:021-50583533-3011

  客服电话:400-005-6355

  传真:021-50583533

  网址: www.leadfund.com.cn

  (30)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  联系人:景琪

  联系电话:010- 65215266

  客服电话:010-85572999

  传真:010-65185678

  网址: http://www.harvestwm.cn/

  (31) 万银财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  办公地址:中国北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人:李招弟

  联系人:高晓芳

  联系电话: 010-59393920-811

  客服电话:4008080069

  传真: 010-59393074

  网址: www.wy-fund.com

  (32)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人:杨翼

  联系电话:0571-88911818

  客服电话:4008-773-772

  网址: www.5ifund.com

  (33)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:敖玲

  联系电话:021-58788678-8201

  客服电话:400-089-1289

  传真:021-58787698

  网址: http://www.erichfund.com

  (34)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

  法定代表人:马令海

  联系人: 邓洁

  联系电话: 010-58325388-1105

  客服电话:4008507771

  传真: 010-58325282

  网址: t.jrj.com

  (35) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人:沈伟桦

  联系人: 程刚

  联系电话: 010-85892781

  客服电话: 400-609-9500

  网址: www.yixinfund.com

  (36)上海通华财富资产管理有限公司

  注册地址: 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址: 上海市浦东新区金桥路28号新金桥大厦5楼

  法定代表人: 周盛

  联系人: 金昌明

  联系电话:021-61766938

  客服电话:021-61766900 (暂用)

  传真:021-61766901

  网址: www.tonghuafund.com

  (37)大通证券股份有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦38、39层

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦38、39层

  法定代表人:董永成

  客服电话:4008-169-169

  网址:www.daton.com.cn

  (38)华龙证券有限责任公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  电话:0931-8888088

  传真:0931-4890515

  客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100

  网址:http://www.hlzqgs.com/

  基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

  (二)基金注册登记机构

  名 称:工银瑞信基金管理有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

  注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦7层

  法定代表人:郭特华

  全国统一客户服务电话:400-811-9999

  传 真:010-66583100

  联系人:朱辉毅

  (三)律师事务所及经办律师

  名 称:上海市源泰律师事务所

  住 所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  电 话:(021)51150298

  传 真:(021)51150398

  经办律师:刘佳、张兰

  (四)会计师事务所及经办注册会计师

  名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

  法定代表人:葛明

  经办注册会计师:李慧明,王珊珊

  联系电话:(010)58152145

  传真:(010)58114645

  联系人:王珊珊

  四、基金的名称

  本基金名称:工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:债券型基金

  六、基金的投资目标

  在控制风险并保持资产流动性的基础上,力争实现超过业绩比较基准的投资收益。

  七、基金的投资方向

  国内依法发行上市的企业债券、公司债券、国债、央行票据、地方政府债、商业银行金融债与次级债、政策性金融债、中期票据、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、债券回购和银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发。

  法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  本基金投资组合资产配置比例:债券等固定收益类资产占基金资产净值的比例不低于80%;其中公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、资产支持证券、中期票据等企业机构发行的债券占基金固定收益类资产的比例不低于80%;基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

  八、基金的投资策略

  (一)投资策略

  1、类属配置策略

  对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济转向衰退周期,企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资比例,降低幅度应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反,当宏观经济转向复苏,企业信用风险普遍下降,此时应该提高信用债投资比例,提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。此外,还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供给的节奏,主要投资主体的投资习惯,以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因此,在中国市场分析信用债投资机会,不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供需面和替代资产的冲击等因素,最后,在预期的利差变动范围内,进行持有期收益分析,以确定最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。

  2、利率策略

  本基金首先通过全面研究GDP、CPI、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,结合债券市场资金供求状况变化的趋势和结构,对市场利率水平和收益率曲线斜度的变化趋势做出预测和判断。

  3、久期策略

  组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。

  4、信用策略

  根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等信用债券发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、公司债券等信用债券的信用风险利差。

  债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。

  5、企业机构类债券投资策略

  本基金通过研究市场整体信用风险趋势,结合企业机构类债券的供需情况以及替代资产相对吸引力,研判信用利差趋势,并结合利率风险,以确定组合的企业机构类债券的投资比例。

  (1)企业(公司)债投资策略

  在企业机构类债投资比例确定之后进行个券选择,信用风险和流动性风险是影响个券相对价值的主要因素。根据国民经济运行周期阶段,分析企业(公司)债券等发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别。根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、期限、流动性、票息率、选择权条款、税赋特点等因素,确定其相对投资价值,选择具有相对价值且信用风险较低的企业(公司)债券进行投资。

  (2)企业资产支持证券投资策略

  企业资产支持证券是指中国证监会批准的企业资产支持证券类品种,主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

  (五)投资管理程序

  本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全过程,如图1所示。

  图1: 投资管理流程

  1.投资研究

  研究员独立开展研究工作,在借鉴外部研究成果的基础上,开展宏观经济及政策分析、债券市场分析、行业及上市公司分析,为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。

  2.投资决策

  投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。

  基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据《基金合同》关于投资目标、投资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。

  3.投资组合构建

  基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估证券的投资价值,选择证券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。

  4.交易执行

  交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。

  5.风险分析及绩效评估

  风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。

  基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。

  6、投资组合再平衡。

  基金经理根据风险管理及绩效评估结果,结合自身投资组合情况、宏观研究结果、债券市场分析、行业分析结果及最新的公司研究,在风险优化目标下,对投资组合进行交易、调整、优化、再平衡。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准:中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益率×20%。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告

  本投资组合的报告期为2014年1月1日起至3月31日止(财务数据未经审计)。

  1.1.报告期末基金资产组合情况

  注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  9.1本期国债期货投资政策

  本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

  9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

  9.3本期国债期货投资评价

  无。

  10.投资组合报告附注

  10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  10.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  10.3其他资产构成

  10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有可转换债券。

  10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票投资。

  10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  无。

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、本基金合同生效日为2012年11月14日,基金合同生效以来(截至2014年3月31日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

  工银信用纯债A

  工银信用纯债B

  2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

  (2012年11月14日至2014年3月31日)

  注:1、本基金基金合同于2012年11月14日生效。

  2、按基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:债券等固定收益类资产占基金资产净值的比例不低于80%;其中公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、资产支持证券、中期票据等企业机构发行的债券占基金固定收益类资产的比例不低于80%;基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

  十三、费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1、基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  (4)基金份额持有人大会费用;

  (5)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;

  (6)基金的证券交易费用;

  (7)基金财产拨划支付的银行费用;

  (8)证券账户开户费用和银行账户维护费;

  (9)本基金从B类基金份额基金的财产中计提销售服务费;

  (10)按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

  2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

  3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为0.6%

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。

  (2)基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.2%

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。

  (3)销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

  销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.40%÷当年天数

  H为B类基金份额每日应计提的销售服务费

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  -

  -

  其中:股票

  -

  -

  2

  固定收益投资

  1,597,930,310.88

  91.48

  其中:债券

  1,597,930,310.88

  91.48

  资产支持证券

  -

  -

  3

  贵金属投资

  -

  -

  4

  金融衍生品投资

  -

  -

  5

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  6

  银行存款和结算备付金合计

  78,906,140.56

  4.52

  7

  其他资产

  69,865,861.73

  4.00

  8

  合计

  1,746,702,313.17

  100.00

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  -

  -

  3

  金融债券

  137,739,000.00

  13.74

  其中:政策性金融债

  137,739,000.00

  13.74

  4

  企业债券

  769,162,310.88

  76.71

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  691,029,000.00

  68.92

  7

  可转债

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  1,597,930,310.88

  159.37

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  124161

  13瑞水泥

  649,990

  62,074,045.00

  6.19

  2

  130236

  13国开36

  500,000

  49,945,000.00

  4.98

  3

  098015

  09皖能源债

  500,000

  49,490,000.00

  4.94

  4

  1382003

  13西王MTN1

  500,000

  49,115,000.00

  4.90

  5

  130229

  13国开29

  500,000

  47,345,000.00

  4.72

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  68,126.03

  2

  应收证券清算款

  39,528,044.37

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  30,268,498.95

  5

  应收申购款

  1,192.38

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  69,865,861.73

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2012.11.14-2012.12.31

  0.40%

  0.04%

  -0.41%

  0.03%

  0.81%

  0.01%

  2013年

  -2.19%

  0.11%

  -3.62%

  0.09%

  1.43%

  0.02%

  2014.1.1-2014.3.31

  1.53%

  0.17%

  1.29%

  0.08%

  0.24%

  0.09%

  自基金合同生效日起至今

  -0.30%

  0.12%

  -2.77%

  0.09%

  2.47%

  0.03%

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2012.11.14-2012.12.31

  0.40%

  0.03%

  -0.41%

  0.03%

  0.81%

  0.00%

  2013年

  -2.69%

  0.12%

  -3.62%

  0.09%

  0.93%

  0.03%

  2014.1.1-2014.3.31

  1.54%

  0.16%

  1.29%

  0.08%

  0.25%

  0.08%

  自基金合同生效日起至今

  -0.80%

  0.12%

  -2.77%

  0.09%

  1.97%

  0.03%

  基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  (下转B35版) (来源:上海证券报)
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stock.sohu.com false 中国证券网·上海证券报 http://paper.cnstock.com/html/2014-06/24/content_417885.htm report 28720 (2014年第1号)重要提示本基金经中国证券监督管理委员会2012年9月13日证监许可【2012】1220号文核准募集。本基金基金合同于2012年11月14日生
(责任编辑:姜永明) 原标题:工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

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